Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении
положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами"
Скачать
(7 kb)
Утвержденное в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг" Положение о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами (далее - Положение) определяет условия и порядок признания
физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами, которые
вправе совершать отдельные операции с ценными бумагами и другими финансовыми
инструментами.
Требования, которым должны соответствовать
физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами
(..)
Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон)
установлено, что наряду с квалифицированными инвесторами, признанными
таковыми непосредственно Законом (брокерами, кредитными организациями,
страховыми организациями, международными финансовыми организациями,
и т.д.), квалифицированными инвесторами также могут быть признаны иные
лица, обладающие определенными денежными средствами и опытом работы
на финансовых рынках. Конкретные требования к размеру денежных средств
и опыту работы, которыми должен обладать квалифицированный инвестор,
устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (п. п. 1 - 7 ст. 51.2 Закона).
В соответствии с Положением физическое лицо может быть
признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум
требованиям из указанных:
владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами,
общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. рублей;
имеет опыт работы в российской или иностранной организации,
которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми
инструментами, не менее одного года, если такая организация является
квалифицированным инвестором в силу Закона, или не менее 3 месяцев,
если такая организация является квалифицированным инвестором в силу
Закона и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо
является работником указанной организации. В иных случаях опыт работы
в организации должен составлять не менее двух лет;
совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными
бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов,
совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало
не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами
в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее
3 млн. рублей (п. 2.1 Положения).
Юридическое лицо может быть признано квалифицированным
инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым
двум требованиям из указанных:
имеет собственный капитал не менее 100 млн. рублей;
совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными
бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов,
совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей;
имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг)
за последний отчетный год не менее 1 млрд. рублей; имеет сумму активов
за последний отчетный год не менее 2 млрд. рублей (п. 2.2 Положения).
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
вправе устанавливать более высокие требования, включая определение дополнительных
требований (п. 2.3 Положения).
Порядок признания лица квалифицированным
инвестором (..)
В соответствии с Законом признание лица по его заявлению
квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими,
а также иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Положение воспроизводит нормы Закона о порядке признания лиц квалифицированными
инвесторами, дополняя их некоторыми техническими деталями.
Так, в частности, установлено, что лицо, обращающееся с
просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет
лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее
заявление и документы, подтверждающие его соответствие необходимым требованиям.
В заявлении должен быть указан перечень видов услуг и перечень видов
ценных бумаг или иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо
обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором.
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных
заявителем документов.
В случае принятия решения о признании лица квалифицированным
инвестором в направляемом ему уведомлении указывается, в отношении каких
видов услуг и каких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов
данное лицо признано квалифицированным инвестором.
Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения
записи о его включении в реестр, который обязано вести лицо, осуществляющее
признание квалифицированным инвестором. Включение лица в реестр осуществляется
не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании
лица квалифицированным инвестором.
Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,
вправе требовать от юридического лица, признанного квалифицированным
инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым
необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять
проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться
в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (п. п.
3.1 - 3.3, 3.6 - 3.8, 4.2 Положения).
С 1 января 2009 года вступит в силу норма Положения, в
соответствии с которой лицо, осуществляющее признание квалифицированным
инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР РФ сведения о
квалифицированных инвесторах по прилагаемой к Положению форме (п. 4.6
Положения).
Документы, являющиеся героями текущего обзора - Приказ
ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении положения о порядке
признания лиц квалифицированными инвесторами", можно скачать.
(По материалам аналитического обзора, подготовленного
компанией КонсультантПлюс )
